XXXX公司关于20XX年度内控评价报告
XX集团公司：
根据集团审计监察部通知，我们自20XX年X月XX日至20XX年X月XX日对20XX年度内部控制设计及执行有效性进行了自评，评价工作已结束，现将评价情况报告如下：
一、权力机构声明
公司党政联席会保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
建立健全并有效实施内部控制是公司党政联席会的责任。
内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。
二、内部控制建设工作的总体情况
XX公司以发展战略为指引，以内部控制和风险管理为导向，建立了全方位、全过程、全员的集团管控体系和执行体系。
1、组织体系建设
XX公司建立了适合自身特点的内部控制与风险管理组织体系，党政联席会、内部控制与风险管理部门、业务管理部门形成的横向组织架构，XX公司和子公司形成了纵向组织架构。通过建立科学完善的组织体系，明晰了公司党政联席会、业务部门及公司各级法人之间内部控制与风险管理职能。
2、业务控制体系建设
XX公司通过集团管控体系优化项目，对主要业务流程进行了细致认真的梳理，建立了公司管理办法汇编。结合内部控制与风险管理，以经营管理为主线，风险管理为导向，加强重点流程和特殊业务的内部控制，明确关键控制点和控制要求，逐步实现业务处理的规范化和标准化。
3、制度体系建设
根据内部控制与风险管理工作目标，以制度设计的有效性和制度执行的有效性为出发点，XX公司对现行的各项管理制度从制度的覆盖面、交叉度、可行性等方面进行了全面梳理，2015年完成了公司规章制度有效性文件清单，同时编制了《公司规章制度汇编（2015版）》电子版。
4、责任体系建设
公司建立了内部控制与风险管理工作责任机制，明确了全面风险管理决策机构，明确全系统各级负责人为本单位内部控制与风险管理工作的第一责任人，带头执行内部控制，不超越内部控制做决策。同时逐级进行责任分解，各业务部门负责人为部门内部控制与风险管理工作第一责任人。在部门内部设置风险内控协调员，在部门负责人的领导下，负责本部门业务相关的内部控制与风险管理的监督、协调和资料的接受、整理、报送及上传下达等。以实现内部控制执行与管理权限配置、岗位责任落实的有机结合。
5、考核体系建设
XX公司建立了内部控制与风险管理工作考核机制，把内部控制与风险管理工作列入公司部分部门和子公司的工作考核评价内容，依照《子公司负责人绩效考核管理办法》、《公司全员考核评价办法》等组织相关部门和企业实施考核工作。
6、文化体系建设
XX公司认真贯彻集团公司的要求，通过加强内部沟通交流，共享集团公司内部控制建设与风险管理培训相关信息。使风险管理文化深入人心，使大家深刻理解风险管理的意义、认识到企业风险事件存在的普遍性、研究风险点的识别、掌握风险应对措施，增强从业人员的专业素质，提高工作水平。风险管理文化的宣传，为XX公司强化风险管理夯实理论基础。
三、内部控制评价工作总体情况
根据集团关于内部控制评价的要求，公司总部认真开展了内部控制评价工作。
全文共2701个字。
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